ЦБ России объявил об расширении сервиса уведомлений о фактических контролирующих лицах: теперь пользователи могут сообщать о лицах, реально управляющих финансовой организацией, но не занимающих официальных постов.
Ранее регулятор запрашивал сведения о реальных владельцах, а теперь — и о теневых руководителях. Теневые руководители — это люди, которые фактически принимают решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не входят в руководство, например советники или помощники, действующие по доверенности, или лица, которые используют доверенности для контроля за деятельностью.
В условиях санкционных рисков некоторые бенефициары уходят от формального владения активами и руководят ими через доверенных лиц; задача установления цепочек контроля для властей усложнилась. Для ЦБ особенно важно выявлять группы лиц и компаний, связанных с банком, чтобы контролировать риски и ограничивать сомнительные операции.
«Анонимность заявителя гарантируется — раскрывать персональные данные не требуется», — подчеркивает регулятор.
В этом году регулятор запустил сервис, через который можно анонимно сообщать о инсайдерах и выгодных сделках, о разглашении инсайдерской информации, о сговорах на торгах, что приводит к волатильности на рынке, а также о нарушениях инсайдерской политики. Полученные сведения регулятор обещал изучить и при необходимости принять меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. Регулятор призывает подавать максимально точные данные об идентификации и подробное изложение сути взаимоотношений между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, осуществляющими реальное, а не номинальное руководство, а также направление подтверждающих документов — это повыщает вероятность результативного рассмотрения обращения.
